氣候變化和環境永續性已成全球重要議題，金管會日前已發布「證券期貨業永續發展轉型執行策略」。投信投顧公會理事長張錫認為，基金管理業者掌握永續轉型商機應有三大行動方案，包括成立責任投資小組、積極與產官學界交流、考慮加入國際投資者聯盟，以創造資本市場、業者與投資人三贏。

為強化證券期貨業健全永續發展經營，金管會發布「證券期貨業永續發展轉型執行策略」，擬定三大推動架構、10項策略及27項具體措施，力促證券期貨業達成永續發展轉型目標。

執行策略有三大亮點，一為永續DNA深植證券期貨業務：投信投顧業部分，包括投資、基金、全權委託及基金銷售全面導入ESC評估；二是資安即國安，資安大升級：就資安治理落實問責及控管，掌握核心營運、接軌國際規格，以全面強化資安防護能力；三是永續領航、捨我其誰：全面推動證券期貨業編製永續報告書，及完成碳盤查與查證。

「金融業者若只是等待法規制定，不僅會手忙腳亂不知所措，也將錯失永續轉型的商機。」張錫表示，當前全球已制定超過2,000項氣候規範，遠高於1997年時的70項，光是2021年，便新增160項永續金融政策工具，範疇包含永續分類法、金融商品揭露、企業ESG揭露、氣候風險機會等，也規範從國家到各行各業的企業以及金融業，可想見「永續發展」對各國政府、各行各業的影響，如光速般全面襲來。

張錫認為，要推動企業內從董事長、高層主管到投研經理人、研究員都能理解最新發展並思考因應對策沒有捷徑，需要的是持續投入人力、財務資源，並建立能廣泛溝通管道，持續一段時間後，永續精神才能逐漸內化到各自作為，是投信投顧業者對掌握永續轉型商機應有的體認。

張錫表示，基金管理業者應成立責任投資小組，規畫責任投資研究分析與推廣，並購置國際水準ESG資料庫，將資訊整合進投資研究系統；建立基本硬體設施後，積極與產官學界交流，持續舉辦ESG教育訓練，責任投資小組可編寫內部電子報，定期更新ESG趨勢、ESG政策發展、公司ESG作為、ESG投資研究分析等關鍵訊息，這些基礎建設將逐漸形成責任投資的溝通管道。

此外，推動「永續發展」只獨善其身是不夠的，基金管理業者除一般性公司拜訪外，亦可考慮加入國際投資者聯盟以進行聯合議合活動，就有機會將影響力度加大到數十倍。

張錫表示，投信投顧公會對ESG教育訓練與研討會，過往已投入甚多，未來更將積極配合主管機關永續發展策略，除在會內建立永續發展委員會之決策機制，更會積極洽詢專家學者與機構進行永續發展投資各項研究與研討，期望透過永續委員會共同決策，研訂投信業ESG投資與風險管理作業流程指引、董監事進修地圖、供應鏈風險管理規範等，將氣候變遷科學到氣候變遷機會與風險整合至投資等內容，透過實際行動將永續投資深化在整體投資決策及決策者心中。

張錫強調，為協助業者掌握永續轉型商機，投信投顧公會將積極配合主管機關政策，全力推動證券期貨業永續發展轉型執行策略，創造資本市場、業者與投資人三贏。

 

 

資料來源：經濟日報
圖片來源：Towfiqu barbhuiya

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